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上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股份行为规(文件)

2024-04-21 15:44 上一页面

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【正文】 东可在首次增持或增持达 1%前公告,但达到 1%时仍需公告 累计增持达 2%或在全部增持计划完成时,或在自首次增持事实发生后的十二个月期限届满时,委托公司在增持行为完成后 3日内披露增持结果公告和律师出具的专项核查意见 增持公告中应承诺增持期间以及法定期限内不减持,除持股 30%以上股东上市满一年后每 12个月增持不超 2%的增持股份锁定期为增持完成之日起 6个月外,增持完成后 12个月内不得转让 34 8 股东权益变动信息披露时点  5%以上股东权益变动披露  违规买卖披露 短线交易  持股比例达 5%  持有、控制的股份每增减变动 5%  5%以上股份的股东减持公司股份虽未达到 5%但该减持行为导致其持股比例低于 5%时  上市满一年、持股 30%以上股东每 12个月增持不超过 2%的,增持达 1%、 2%或增持计划完成时  持股 50%以上股东增持不影响公司上市地位的,累计增持 1%、 2%或增持计划完成时  控股股东、实际控制人其他披露要求  控股股东、实际控制人通过证券交易系统每增加或减少 1%  控股股东、实际控制人转让股份后导致其持有、控制公司股份低于 50%、低于30%或首次导致其与第二大股东持有、控制的股份比例差额小于 5%  提前 2个交易日刊登提示性公告:控股股东、实际控制人预计未来 6个月减持可能达到或超过 5%、最近 12个月受到本所公开谴责或 2次以上通报批评、公司股票被实施退市风险警示 案例 1:股东超比例增持 一致行动人合计持股比例达到总股本的 %,未向证监会申请要约收购豁 免而继续增持。 (三)股东买卖股份案例 37 案例 2:股东超比例减持 2023年 8月 20日,某上市公司股东 A通过深交所证券交易系统采用大宗交易方式共出售上市公司股份 1742万股,占公司股份总额的 %。 2023年 10月30日和 2023年 11月 2日期间,该股东累计买入 304,418 股上市公司股票,成交金额为 4,039,322 元。 同时,该上市公司于 2023年 8月 24日发布关于 2023年半年度报告的更正公告,对半年度业绩进行了更正,控股股东在公告前一天( 8月 23日)出售所持上市公司的股票 56,649股。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。但是 ,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ,卖出该股票不受六个月时间限制。 第九十八条 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。相关投资者按照前款第(二)项规定采用集中竞价方式增持股份的,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。 5.【《 上市公司股权分置改革管理办法 》 第三十九条 】 持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股东,通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,每达到该公司股份总数百分之一时,应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告,公告期间无须停止出售股份。 45 7.【《 股票上市规则 》 第 】 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 上述社会公众是指除了以下股东之外的上市公司其他股东: 1.持有上市公司 10%以上股份的股东及其一致行动人 2.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人 46 8.【《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 》 董事、监事和高级管理人员股份及其变动管理 】 董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司股份余额不足 1000股时,其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。 当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司股份余额不足 1000股时,其可解锁额度即为其持有本公司股份数。 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满,离任人员所持该公司无限售条件股份将全部解锁。 49 10.【《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 股东、控股股东和实际控制人行为规范 》】 控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份: (一)公司年度报告公告前三十日内; (二)公司业绩快报公告前十日内; (三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内; (四)中国证监会及本所认定的其他期间。 50 10.【《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 股东、控股股东和实际控制人行为规范 》】 (续) 存在下列情形之一的,控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或控制的上市公司股份,应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告: (一)预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数的 5%; (二)最近十二个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或两次以上通报批评处分; (三)公司股票被实施退市风险警示; (四)本所认定的其他情形。 51 10.【《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 股东、控股股东和实际控制人行为规范 》】 (续) 控股股东、实际控制人转让股份出现下列情形之一时,应当及时通知上市公司,说明转让股份的原因、进一步转让计划等事项说明并予以公告: (一)转让后导致持有、控制公司股份低于 50%时; (二)转让后导致持有、控制公司股份低于 30%时; (三)转让后首次导致其与第二大股东持有、控制的股份比例差额小于 5%时; (四)本所认定的其他情形。 股东及其一致行动人可以在首次增持上市公司股份时,或在增持股份比例达到公司已发行股份的 1%之前将增持情况通知公司,并委托公司在当日或者次一交易日披露增持股份进展公告。 55 The End 静夜四无邻,荒居旧业贫。 14:55:3414:55:3414:55Monday, April 17, 2023 1乍见翻疑梦,相悲各问年。 2023年 4月 17日星期一 2时 55分 34秒 14:55:3417 April 2023 1做前,能够环视四周;做时,你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。 :55:3414:55Apr2317Apr23 1世间成事,不求其绝对圆满,留一份不足,可得无限完美。 2023年 4月 下午 2时 55分 :55April 17, 2023 1少年十五二十时,步行夺得胡马骑。 14:55:3414:55:3414:554/17/2023 2:55:34 PM 1越是没有本领的就越加自命不凡。 :55:3414:55:34April 17, 2023 1意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。 下午 2时 55分 34秒 下午 2时 55分 14:55: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感谢您的下载观看 专家告诉 。 2023年 4月 下午 2时 55分 :55April 17, 2023 1业余生活要有意义,不要越轨。 14:55:3414:55:3414:55Monday, April 17, 2023 1知人者智,自知者明。 下午 2时 55分 34秒 下午 2时 55分 14:55: 杨柳散和风,青山澹吾虑。 :55:3414:55:34April 17, 2023 1意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。 , April 17, 2023 很多事情努力了未必有结果,但是不努力却什么改变也没有。 2023年 4月 17日星期一 下午 2时 55分 34秒 14:55: 1比不了得就不比,得不到的就不要。 14:55:3414:55:3414:554/1
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