上市公司运行管理规范要求(文件)

　

【正文】 浙江龙盛董事阮伟星违规出售股票 ，公司董事会决定撤销其董事候选人资格。 通过对投资者关系管理工作的重视与努力，公司赢得了资本市场的认可： 荣获英国 IR Magazine大中华地区之投资者关系优秀奖； 荣获 IR Global Rankings（ IRGR）中国地区 A股公司之投资者关系标杆企业奖。 四、规范促进了发展 51 01002003004005006007008009002023 2023 2023 2023 2023 2023 2023 2023 2023 2023 2023 2023050100150200250300350400450500总资产（亿元）净资产（亿元）公司实现了多年持续、快速、健康的发展 四、规范促进了发展 52 发展，还需不断规范 53 发展，还需不断规范 我们在管理中需要关注的问题 控制好公司各个管理环节的风险 建立和完善 《 内部控制规范 》 加强公共关系 提升企业文化 54 发展，还需不断规范 从 1997年企业上市至今，海螺水泥已经在资本市场上走过了 15年的历程，公司严格遵循各项监管法规、不断完善内部管理、提升管控水平，坚持诚信经营、规范运作、持续发展，秉承为股东创造价值的理念，坚持生产经营和资本运营并举、产品和资本双轮并驾齐驱，使我们取得了骄人的成绩，在境内外资本市场上树立了良好的上市公司形象！ 管理无止尽、规范更不易， “ 天下难事，必作于易；天下之大事，必作于细 ” 。 2023/4/172023/4/172023/4/17Apr2317Apr23 1故人江海别，几度隔山川。 2023年 4月 2023/4/172023/4/172023/4/174/17/2023 1行动出成果，工作出财富。 2023/4/172023/4/172023/4/174/17/2023 3:00:29 PM 1成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。 2023年 4月 17日星期一 2023/4/172023/4/172023/4/17 1楚塞三湘接，荆门九派通。 2023/4/172023/4/17Monday, April 17, 2023 阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。胜人者有力，自胜者强。 2023/4/172023/4/17April 17, 2023 1一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。 2023年 4月 17日星期一 2023/4/172023/4/172023/4/17 1最具挑战性的挑战莫过于提升自我。 2023/4/172023/4/172023/4/17Apr2317Apr23 1越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。 2023/4/172023/4/17April 17, 2023 1空山新雨后，天气晚来秋。 2023/4/172023/4/172023/4/17Monday, April 17, 2023 1不知香积寺，数里入云峰。 2023/4/172023/4/172023/4/172023/4/17 没有失败，只有暂时停止成功！。 2023/4/172023/4/172023/4/172023/4/174/17/2023 1他乡生白发，旧国见青山。 2023/4/172023/4/17Monday, April 17, 2023 雨中黄叶树，灯下白头人。 三、上市公司规范运作的要求 46  上市公司股东大会  上市公司中股东对公司的影响和监督  董事、监事、高管人员 必须履行诚信义务  设立独立董事制度  控股股东行为规范 上市公司规范运作 — 其它方面 三、上市公司规范运作的要求 47 规范，是为了 更好的发展 四、规范促进了发展 48 四、规范促进了发展 49 上市实现了管理模式的转变： 上市实现了体制、机制的转变：  完成了由国有企业向上市公司的转变；  聘请德勤会计师事务所进行了组织结构设计和职责划分；  建立了股东意识；  坚定了发展信心，完善了发展战略。 禁止窗口期交易： 定期报告前 60日（香港规则） 业绩预告、快报前 10日 重大事项发生之日或决策过程中至披露后 2个交易日内 注意： 若有重大重组事项，在报证监会审批时，上市公司应当提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前 6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件， 并充分举证相关人员不存在内幕交易行为 。 根据 《 刑法 》 等有关规定， 2023年 2月，证监会将杨治山涉嫌内幕交易犯罪的情况移送公安机关查处。  案例 4 ： 中信证券分析师利用内幕信息买卖股票事件 案件： 2023年 4月中旬，中信证券原电力行业分析师杨治山作为漳泽电力（000767）独立董事，参与了大同煤矿集团与漳泽电力资产重组的论证过程，为法定的内幕信息知情人。 后查明，况勇在商谈借壳过程中经常在家中电话沟通海星与格力地产卖壳借壳事宜，电话内容被其妻听闻， 10月 25日其妻将借壳事宜告诉况某外甥女徐琴， 25与 26日徐琴以其个人及丈夫账户合计买入海星科技股票99600股，并在 2023年 36月陆续卖出，获利 。 三、上市公司规范运作的要求  案例 3：况勇过失泄露格力地产借壳上市信息案 案件： 07年 10月初，格力集团做出同意房地产业务借壳上市的决定，格力地产董事长遂委托况勇寻找壳资源，后者通过同学黄某找到西安海星科技总经理韩某商谈卖壳事宜。 三、上市公司规范运作的要求 第八，严禁内幕交易 内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖公司证券、或者建议他人买卖公司证券 1999年 12月： 《 刑法 》 第 180条 – ―…… 对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 ” 2023年 11月：证监会 、公安部、监察部、国资委、预防腐败局 《 关于关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见 》 （ 国办发〔 2023〕 55 号 ） 三、上市公司规范运作的要求  案例 1：高淳陶瓷（ 600562）：股票内幕交易案 案件： 刘宝春任职南京市经委主任期间，代表南京市经委，参与了中国电子科技集团公司第十四研究所及其下属企业国睿集团有限公司与江苏高淳陶瓷重组洽谈，在该内幕信息尚未披露前，与其妻子陈巧玲共谋，利用其家庭控制的股票账户，买入高淳陶瓷 ，非法获利 7