银行内控总结(更新版)

　　

【正文】 （一）公司条线 根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人 员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。现将我行内控管理基本情况汇报如下： 一、加强制度的梳理及学习 今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 （三）监察及法律合规方面 根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的 培训力度。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存 ***及成品 ***的帐实相符。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。我部对信 用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 四、对 外围系统的柜员进行全面清理。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。现将我部近期内控工作报告如下： 一、银行卡业务。加强对员工的思想教育工 作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。现将我部近期内控工作报告如下： 一、银行卡业务。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。 一是加强内控精细规范化管理。 银行内控工作总结 （三） 20**年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 **支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。 四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。现将我部近期内控工作报告如下： 一、 ***业务。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。 二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。经过自查我行的理财业务均合规，无上述