【总结】第一篇:完善信贷服务依法合规经营[定稿] 完善信贷服务依法合规经营 近年来,我行贷款业务发展很快,贷款的高速增长,有力地支持了地方经济的发展,提升了九华农村商业银行的知名度,增强了我行的盈利能力。...
2024-10-10 20:12
【总结】第一篇:信贷合规文化心得体会 信贷文化与合规文化同行 在前段时间的学习教育活动中,我深刻认识到,信合事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为信用社经营理念和制度的贯...
2024-10-29 00:47
【总结】合规知识测试单位:姓名得分一、单选题1.临时账户的有效期限最长不得超过(B)。A.1年B.2年C.3年D.4年2、根据《商业银行资本充足率管理办法》要求,商业银行最低资本充足率要求是指()。A、资本充足率≥8%B、核心资本充
2024-07-06 23:53
【总结】第一篇:银行合规试题 ()次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√ ABCD一二三四 正确答案:A多选题 、规则和准则,可以包括()√ ABCD立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和...
2024-10-25 12:05
【总结】 银行信贷合规演讲稿 篇一:银行员工合规演讲稿- 坚守合规底线、争当模范标兵 近日来有一部反腐主题的电视剧很火,叫《人民的名义》,里面就说到了银行腐败的具体案例,涉案人也得到了应有的惩罚,很有警示...
2025-01-17 02:47
【总结】此资料由网络收集而来,如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享,我们负责传递知识。 信贷合规文化心得体会 在前段时间的学习教育活动中,我深刻认识到,信合事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风...
2025-01-14 22:22
【总结】保险法律合规知识测试卷姓名部门成绩一、单选题(每题2分,共20分。每小题的备选答案中只有一个最符合题意,请将其符号填入题中括号内)1、2009年2月28日,十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》(以下称新《保险法》)。新《保险法》从(D)起施行。
2024-04-05 00:15
【总结】1、金融系统工作人员在工作中必须严格遵守有关规章制度,凡是违反规章制度的,都必须对其做出严肃处理。(√)4、金融机构对违反规章制度人员的罚款,实际是一种内部的经济责任追究措施,不是行政处罚意义上的罚款。(√)5、任何非法金融机构和非法金融业务活动,必须予以取缔。(√)7、未经金融监管部门依法批准,任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。(√)8、对非法金融机构
2025-01-18 05:31
【总结】第一篇:法律与合规部试题库(内控、合规、法律) 第一部分:内控及操作风险题库 (2012更新) 一、单选题 1、巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易...
2024-10-25 10:45
【总结】第一篇:合规知识测试题库-2_1046 合规知识测试题库 一、单选题 、收取保险费等的依据是(A)。 A.保险代理合同中与保险人的约定B.保险代理合同中与投保人的约定C.保险代理合同中与受益人...
2024-10-17 22:07
【总结】第一篇:2016信贷合规心得体会 2016信贷合规心得体会 范文一: 2016年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。通过我们深入学习,把理论具体化,根据实际建章立制,以规章制度...
2024-10-13 17:32
【总结】第一篇:风险合规试题大全 填空: 1、目前商业银行面临的主要风险类型有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。(答案:信用风险、操作风险、声誉风险) 2...
2024-10-25 03:11
【总结】 银行信贷合规演讲稿范文 银行信贷合规演讲稿范文篇1建设银行能够成功上市并且在激烈的市场竞争中站稳脚跟,很大程度上源于一系列新政策的出台。决策者能够高瞻远瞩,抓住市场动向,不失时机地制订新的政策,...
2024-09-28 10:43
【总结】年度信贷基础知识测试题(客户经理、信贷会计)所在单位:姓名:一、单选题(每题1分,共24分)1.《固定资产贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次?2.单笔金额超过项目总投资()或超过()万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人
2024-07-07 12:49
【总结】、填空题:1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案:75%2、合规是商业银行的共同责任,并应从商业银行做起。答案:全体员工3、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。答案:董事会4、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合
2025-01-18 07:14