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2023-05-08 01:01本页面
  

【正文】 提交时间: 附件5: 合规风险评估报告(本报告是外部法律规则合规报告的组成部分,应当在外部法律规则合规报告提交后一周内按原报告线路提交) 编号: 报告部门(机构)报告时间外部法律规则名称制定部门公布时间实施时间关于合规风险一的评估(合规风险即外部法律规则赋予我行的合规要求)外部法律规则规定的具体条款和原文该合规风险可能给我行带来不良后果(包括基于行政法律关系的行政处罚,基于民事法律关系的经济损失)拟采取的化解措施关于合规风险二的评估外部法律规则规定的具体条款和原文该合规风险可能给我行带来不良后果规定(包括基于行政法律关系的行政处罚,基于民事法律关系的经济损失)拟采取的化解措施涉及其他部门的合规风险(此栏仅适用于部门报告,机构报告应当汇总该外部法律规则的所有合规风险评估)是否抄送相关部门注:+根据报告顺序确定的流水号,例如2008年度提交的第六份报告编号为200806。 。外部法律规则涉及多个合规风险的,在一份报告中依次逐个评估每个合规风险。部门(机构)公章 提交时间: 附件6:即时合规报告(适用于违反外部法律规则的违规事件) 编号: 报告部门(机构)报告时间 违规事件名称发生时间 联系人联系电话违规事件概况 违反的外部法律规则具体规定违规行为是否已被纠正内部规章制度是否存在合规缺陷监管机关处罚情况是否被处罚 处罚机关处罚事由处罚种类(如为罚款注明金额和缴纳情况)处罚决定书及编号上报材料清单 注:+根据报告顺序确定的流水号,例如2008年度提交的第六份报告编号为200806。2.本报告格式适用于归口管理部门和境内分支机构法律合规部门。 部门(机构)公章 提交时间: 15 / 15
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