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银行合规文化建设-资料下载页

2023-09-04 00:57本页面
  

【正文】  第二、建立健全合规管理组织机制。  第三、制订一套具有较强执行力的好制度。  第四、强化员工的合规培训。  第五、加强对合规经营的检查监管。  第六、建立有效的合规经营 激励约束机制 。 十、关于合规管理部门的设置  合规管理部门:商业银行内设的专门负责合规管理的部门、团队或岗位。应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规部门。  设置方式:集中化模式;分散化模式。  合规部门应独立于银行业务经营活动。  合规部门应与内审部门相分离 十一、对合规管理人员的要求 充分:人员数量要满足工作要求。 适当:具备必要的资质、经验、专业水准和个人素质。 独立:合规负责人不得分管业务条线;合规管理部门的独立性。 培训:系统的专业技能培训,特别是法律、规则和准则对银行经营影响的培训。 有的法人机构合规负责人须具备高管人员任职资格。 十二、合规管理部门的职责 ; ; ,确保各项政策规定合规; ; ; 、评估、测试合规风险; ; ,跟踪评估监管要求落实情况。 十三、其他部门的合规管理职责 :审议批准合规政策并监督实施,对经营活动的合规性负最终责任。 :监督董事会和高管层合规职责履行情况。 :制定并执行合规政策。 :负责各项经营活动的合规性审计;对合规部门的履职情况进行独立评价。 :全面协调合规风险的识别和管理;监督合规部门履行职责;向高管层提交合规风险评估报告。 :对本部门的合规性负首要责任。 :合规是所有员工的共同责任。 十四、职业操守 一、诚实信用 二、守法合规 三、专业胜任 四、勤勉尽职 五、保守秘密 六、公平竞争 七、抵制违规 合规文化是一种氛围,需要每个人用心去感受; 合规文化也是一种立场,需要每个人去努力坚守; 合规文化更是一种潮流,需要我们每个人随潮而动。 谢谢大家!
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