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营销人员合规培训合规与风险-资料下载页

2024-01-23 15:22本页面
  

【正文】 得或者违法所得不足 3万元的,处以 3万元以上 30万元以下 的罚款。对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员 单处或者并处 警告、 3万元以上 10万元以下 的罚款;情节严重的, 撤销任职资格或者证券从业资格 四、开空户 第四部分 常见违规现象及典型案例 Email 营业部 。 MSN 客户的姓名、身份证号码、联系电话、联系地址等信息 案例:非现场开户及开空户 第四部分 常见违规现象及典型案例 某营业部在异地建营销团队,借银行网点的场地进行客户开发和营销 为了完成业务指标,通过学校、企事业单位等关系进行批量开户 经纪人 问题:客户经理能否炒股? 相关法律法规要求: 《 证券法 》 第四十三条 、 《 证券公司监督管理条例 》 第三十九条、 《 证券经纪人管理暂行规定 》 第四条 处罚规定: 依法处理非法持有的股票, 没收违法所得 ,并处以 买卖股票等值以下的罚款 五、营销人员炒股 第四部分 常见违规现象及典型案例 案例:员工炒股 某地证监局对当地一家证券营业部进行现场检查 发现该营业部负责人自 1998年以本人姓名开立股票账户在营业部进行股票买卖 撤销该营业部负责人高管任职资格 ,记入诚信档案;证券 公司也给予此人 撤职、行政警告处分 第四部分 常见违规现象及典型案例 问题:何为不规范营销场所? 相关法律法规要求:  深圳证监局深证局机构字 [2023]39号《 关于清理不规范营销服务场所的通知:任何证券营业部不得以投资者培训中心、投资者沙龙、社区宣传点等形式,在证券经营许可证核准的经营场所以外地点,通过租赁固定场所等方式开展客户营销和服务等活动。 六、不规范营销场所 第四部分 常见违规现象及典型案例 案例:不规范营销场所 深圳证监局对当地两家证券营业部不规范营销场所进行现场取证 发现两家营业部分别以股民学校等方式在营业场所以外的地方设立不规范营销场所,并悬挂广告招牌。 深圳证监局约见营业部负责人谈话 ,要求立即撤销不规范营销场所 第四部分 常见违规现象及典型案例 问题:客户经理能否自行印制宣传资料? 相关法律法规要求: • 《 指引 》 执业权限:向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。具有证券投资咨询执业资格的员工制营销人员,依法在证券公司确定的岗位职责范围内为客户提供证券投资信息;向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;  《 指引 》 禁止性行为:禁止提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; 七、私印宣传资料 第四部分 常见违规现象及典型案例 案例:私印宣传资料 深圳某营业部营销人员私自印发宣传资料,上有私幕内幕等敏感信息,被证监局取证 营业部调查后发现该客户经理从“东方财富网吧”等网站上下载信息并私自印发传单。 深圳证监局约见营业部负责人谈话 ,营业部解除了与该名客户经理的劳动合同。 第四部分 常见违规现象及典型案例 • 取得执业 资格 ,开展 授权 业务; • 出示 执业证书, 公平 对待客户; • 充分 揭示 风险,提供 统一 咨询; • 正当 手段营销, 客户利益 优先。 总结 回顾 合规创造价值!
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