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2023-06-01 00:29本页面
  

【正文】 列事项,以适当方式公布: • (一)上市证券的名称; • (二)开市、最高、最低及收市价格; • (三)与前一交易日收市价比较后的涨跌情况; • (四)成交量、值的分计及合计; • (五)股价指数及其涨跌情况; • (六)证监会要求公开的其他事项。 • ( 4)证券交易所有着严格的规章制度和定型的运作规程。 • ( 2)证券交易所采取经纪制方式。 • • 证券交易所不得或者间接从事: • (一)以营利为目的的业务; • (二)新闻出版业; • (三)发布对证券价格进行预测的文字的资料; • (四)为他人提供担保; • (五)未经证券委批准的其他业务。 • • 申请设立证券交易所,应当向证券委提交下列文件: • (一)申请书; • (二)章程和主要业务规则草案; • (三)拟加入会员名单; • (四)理事会候选人名单及简历; • (五)场地、设备及资金情况说明; • (六)拟任用管理人员的情况说明; • (七)证券委要求提交的其他文件 • 证券交易所章程应当包括下列事项: • (一)设立目的; • (二)名称; • (三)主要办公及交易场所和设施所在地; • (四)职能范围; • (五)会员的资格和加入、退出程序; • (六)会员的权利和义务; • • (七)对会员的纪律处分; • (八)组织机构及其职权; • (九)高级管理人员的产生、任免及其职责; • (十)资本和财务事项; • (十一)解散的条件和程序; • (十二)其他需要在章程规定的事项。 • 证券交易所是指依本办法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的会员制事业法人。是 盈利性的企业 法人。 • 5. 商人银行与投资银行 、 商业银行的区别 。 • 3. 证券交易所的交易规则 。 证券公司在证券市场在的主要活动领域和方式 。 • 正确承销人在证券市场上的重要作用 • 二、正确承销人的资格确定及证券承销 第四节 外汇经纪人 • 一、外汇经纪人的定义:在外汇市场上为了促成外汇买卖双方的外汇交易成交的中介人。 • 证券经营机构从事证券自营业务不 得有下列行为: • (一)将自营业务与代理业务混合操作; • (二)以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券; • (三)委托其他证券经营机构代为买卖证券; • (四)证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。 • (三)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。 • 证券经营机构从事证券自营业务,不得 从事下列操纵市场的行为: • (一)以明示或默示的方式,约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。 • (六)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。 • (四)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。 • (二)证券专营机构具有不低于人民币1,000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1,000万元的净证券营运资金。 • 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。 信用空头 在预期股价将下跌或继 续下跌时,证券的卖者通过缴纳一部分保证金,由经纪人借入某种证券并同时出售该种证券的交易方式。 债权债务关系 • 信用交易(信用保证金 • 交易、垫头交易):证券的买者或卖者通过交付保证金得到经纪人的信用而进行证券买卖的交易方式。 受托人不得从事下列行为 • 挪用受托投资管理资产; • 未经批准,将不同委托人的受托投资资产混合管理; • 接受银行信贷资金为受托投资; • 将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券; • 自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为; • • 从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为; • 在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场; • 以获取佣金或其他利益为目的进行
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