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xxxx年金融市场之投资基金市场-文库吧资料

2024-03-16 11:06本页面
  

【正文】 基金规模固定(发行总额有限制)发行期过后不可追加发行; 封闭的存续期内,投资者不可赎回,但可在二级市场转让。 基金股份 基金券、基金凭证 2023/3/23 32 公司型基金与契约型基金的比较 基金设立的法律依据不同; 基金组织有无法人资格不同; 所发基金凭证不同。 通过发行 股份 筹集资金。 封闭式基金与开放式基金交易价格的形成是完全不同。 发行价格:指基金发行时由基金发行人所确定的向基金投资人销售基金单位的价格。 2023/3/23 28 关于基金财产 基金投资者的投资 独立于基金管理人、基金托管人固有财产,因此: 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产; 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产; 基金管理人、基金托管人依法解散、被撤销或宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 2023/3/23 25 第二十九条 基金托管人应当履行下列职责: (一)安全保管基金财产; (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (五)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 2023/3/23 26 (六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见; (八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (九)按照规定召集基金份额持有人大会; (十)按照规定监督基金管理人的投资运作; (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 2023/3/23 22 托管人资格 依照 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 第三章 基金托管人 第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 2023/3/23 21 托管协议 是基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。 没有常设机构,临时召集 2023/3/23 19 ( 3)基金托管人 ——为保障投资者的权益,为制约经理人的行为而设立的专门机构。 “基金公司 ”: 股份公司 公司型基金 2023/3/23 16 ( 2)基金经理人 代人理财专门机构 ——受托人 专业投资经营机构,如基金管理公司 特点: 金融机构 不参加收益分配 收取手续费 基金经理人的职责有哪些? 基金管理费:是支付给为基金财产提供专业化服务的基金管理人的费用,是管理人为管理和操作基金而收取的费用。 2023/3/23 11 证券化形态 指投资基金的表现形态 基金凭证 基金券 基金单位 基金股份等 2023/3/23 12 二、基金市场构成要素 市场参与者:基金投资人、基金经理人、基金托管人 基金单位(基金财产):基金凭证、基金股份 市场媒体、市场价格 2023/3/23 13 ( 1)基金投资人 ——基金凭证的持有人( 投资者 )
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